ESG金融:理论实践与投资赋能电子书

内容简介

前言

第1章 ESG认知：洞悉ESG本质与内涵

1.1 你真的了解ESG吗

1.1.1 什么是ESG

1.1.2 价值分析：ESG有什么作用

1.1.3 丰富的ESG生态圈

1.1.4 小鹏汽车：建立ESG可持续发展架构

1.2 ESG在金融环境下的重要性

1.2.1 降低金融风险

1.2.2 保护金融健康

1.2.3 推动金融可持续发展

1.2.4 中信银行以ESG治理赋能普惠金融

第2章 市场分析：解读ESG全球发展现状

2.1 国际市场：ESG投资成为金融界主流

2.1.1 投资者加大ESG投资力度

2.1.2 ESG投资市场逐渐完善和统一

2.1.3 ESG投资的价值被验证

2.1.4 黑石集团：持续在ESG领域布局

2.2 国内市场：ESG发展潜力巨大

2.2.1 “双碳”战略引领ESG发展

2.2.2 更多企业开始接受ESG理念

2.2.3 披露要求不断提高，金融风险降低

2.2.4 蒙牛乳业：ESG推动可持续发展

第3章 ESG信息披露机制：标准和温度并存

3.1 信息披露有什么意义

3.1.1 现状与趋势分析：信息披露如何发展

3.1.2 衡量企业的ESG表现

3.1.3 借助ESG相关信息识别风险和机会

3.2 多层面了解信息披露要求

3.2.1 国际层面：打造ESG价值链的“信息流”

3.2.2 国内层面：力争实现信息“全覆盖”

3.2.3 交易市场层面：不断完善信息披露体系

3.3 关于信息披露的三个重点

3.3.1 将信息披露提升至战略高度

3.3.2 做信息披露不能“自娱自乐”

3.3.3 精彩案例使信息披露报告更“丰满”

第4章 ESG指标和评级体系：保护金融安全

4.1 指导ESG战略的关键指标

4.1.1 KLD指标

4.1.2 ASSET4指标

4.1.3 FTSE4Good指标

4.1.4 汤森路透指标

4.1.5 DJSI指标

4.1.6 Refinitiv指标

4.1.7 世界银行指标

4.2 ESG评级流程

4.2.1 ESG评级是“伪君子”的“武器”吗

4.2.2 ESG评级涉及哪些流程

4.2.3 金融机构在ESG评级中的作用

4.3 常见ESG评级工具与机构

4.3.1 标准普尔道琼斯指数

4.3.2 MSCI指数：多维度分析企业

4.3.3 恒生：重视ISO标准

4.3.4 富时罗素：聚焦ESG数据

第5章 金融科技与ESG：撬动ESG新格局

5.1 新形势下的金融科技转型

5.1.1 金融科技的发展和变革

5.1.2 ESG理念与金融科技完美契合

5.1.3 维信金科：金融科技与ESG的“碰撞”

5.2 金融科技基础架构分析

5.2.1 云计算

5.2.2 大数据

5.2.3 人工智能

5.2.4 区块链

5.2.5 物联网

5.2.6 火爆的ChatGPT与AIGC

5.3 科技时代，金融科技赋能ESG

5.3.1 金融科技如何为ESG赋能

5.3.2 注意事项：加强金融科技监管

5.3.3 陆金所控股：创新“乡村振兴+生态守护+碳中和”模式

第6章 ESG金融业务实践：摆脱利润困境

6.1 绿色债券

6.1.1 绿色债券的定义与分类

6.1.2 发行端与投资端

6.1.3 抓住收益挖掘机会

6.2 ESG主题基金

6.2.1 ESG主题基金相关背景

6.2.2 关键要素：产品+收益+行业配置

6.2.3 重视长短期业绩和风格

6.3 ESG理财产品

6.3.1 ESG理财持续升温

6.3.2 ESG理财产品的特征

6.3.3 分类了解ESG理财产品

6.3.4 ESG理财产品面临的三大挑战

6.4 ESG保险资管产品

6.4.1 ESG助力保险资管领域转型

6.4.2 ESG保险资管产品发展现状

6.4.3 “固收+”为主要关注点

第7章 ESG投资：绿色时代新投资风口

7.1 热门的ESG投资到底是什么

7.1.1 背景分析：ESG投资为什么能发展

7.1.2 ESG投资规模持续扩大

7.1.3 ESG投资的特征——主动参与

7.2 ESG投资：左手责任，右手效益

7.2.1 做ESG投资，要责任还是要效益

7.2.2 基础设施尚待建设和完善

7.3 ESG投资趋势分析

7.3.1 监管政策和信息披露机制逐渐完善

7.3.2 ESG投资将获得高速增长

7.3.3 多元化发展：参与主体+决策要素+评级

7.4 经典ESG投资案例——摩根大通

7.4.1 ESG投资理念：理性且负责任

7.4.2 ESG架构与决策机制的建立

7.4.3 ESG投资的要点

7.5 ESG值得发展与投资的可持续能源

7.5.1 ESG说明绿色电力即国力

7.5.2 ESG与绿氢投资的关系

7.5.3 ESG说明地球健康与人类寿命的关系

7.5.4 ESG与气味医学投资的关系

第8章 投资项目挖掘：朝目标不断进击

8.1 投资者纷纷向ESG投资转型

8.1.1 机构投资者的转型方案

8.1.2 必备工具：UNPRI六大原则

8.2 “双碳”目标下的投资机会

8.2.1 2020—2060年：从碳达峰到碳中和

8.2.2 四大降碳抓手背后的投资机会

8.2.3 正确看待碳交易体系

8.3 发现新能源的超级价值

8.3.1 新能源是一项重要发现

8.3.2 新能源投资市场渐趋火爆

8.3.3 一级市场如何投资新能源项目

8.4 痛点分析：找到投资机会不容易

8.4.1 ESG底层数据比较匮乏

8.4.2 主流ESG评级体系未实现本土化

8.4.3 如何打造本土化ESG评级体系

第9章 策略选择与设计：掌握游戏规则

9.1 筛选类策略

9.1.1 负面剔除

9.1.2 正面筛选

9.2 整合类策略

9.2.1 ESG整合

9.2.2 可持续发展主题投资

9.3 参与类策略

9.3.1 企业参与及股东行动

9.3.2 影响力/社区投资

第10章 投前尽职调查：将风险降到最低

10.1 尽职调查必不可少

10.1.1 为什么ESG尽职调查如此重要

10.1.2 ESG尽职调查的关注角度

10.1.3 投资者面临的尽职调查难题

10.2 ESG投资尽职调查关键环节

10.2.1 收集信息：访谈或实地考察

10.2.2 选择对标企业：与相似企业做对比

10.2.3 分析ESG表现：明确是否投资

10.3 通过尽职调查识别风险

10.3.1 气候风险：警惕“黑天鹅”事件

10.3.2 社会型风险：巨额罚单背后的隐患

10.3.3 治理型风险：财务欺诈不可取

10.3.4 毕马威：协助某私募股权基金收购全球领先制造企业

第11章 价值分析与量化：避免决策失误

11.1 ESG投资与价值分析

11.1.1 贯穿ESG投资流程的价值分析

11.1.2 ESG评级与股价反应

11.1.3 关注企业的信息披露情况

11.2 关于价值量化的三个理论

11.2.1 利益相关者理论

11.2.2 信号传递理论

11.2.3 托宾Q理论

11.3 价值量化流程及实践

11.3.1 做好价值量化的7个步骤

11.3.2 绿色环保行业咨询机构的价值量化经验

第12章 投后管理与增值：打开复利大门

12.1 想增值，投后管理必不可少

12.1.1 如何分析投后管理的投入产出比

12.1.2 如何提高投后管理能力

12.2 投资者为ESG投资赋能

12.2.1 协助企业制定ESG目标

12.2.2 打造ESG价值创造架构

12.2.3 平衡企业的ESG表现与财务表现

12.2.4 自我管理：做好退出准备

12.3 终极目标：实现可持续增值

12.3.1 回报可持续才有吸引力

12.3.2 思考：企业有可持续性因子吗

12.3.3 可持续增值的衡量工具